一、企业完全承受不起刑事法律风险之重

二、企业刑事法律风险有应对和化解的空间

三、如何应对和化解企业刑事法律风险

（一）企业要提高风险防范和危机应对意识，而不能对风险毫不察觉或视而不见

一方面，企业重视法律风险程度不够。当企(qi)业(ye)(ye)出(chu)(chu)现风险(xian)(xian)时(shi)(shi)没有及(ji)时(shi)(shi)应对(dui)，引发了刑事风险(xian)(xian)，却又错过(guo)了提(ti)(ti)前(qian)化(hua)解(jie)风险(xian)(xian)的时(shi)(shi)机(ji)(ji)。比(bi)如(ru)，在(zai)企(qi)业(ye)(ye)已(yi)经出(chu)(chu)现了法律风险(xian)(xian)，并(bing)被有关(guan)行政执(zhi)法部(bu)(bu)门约谈(tan)和(he)调查(cha)时(shi)(shi)，企(qi)业(ye)(ye)负责人或高管(guan)(guan)还不(bu)够重视，冷(leng)漠应对(dui)，安排(pai)公(gong)(gong)司(si)普通(tong)文员出(chu)(chu)面作笔(bi)录(lu)和(he)提(ti)(ti)交资(zi)料。而(er)公(gong)(gong)司(si)文员一来(lai)(lai)不(bu)完(wan)全懂得公(gong)(gong)司(si)的业(ye)(ye)务经营方式，尤其(qi)细节(jie)深处及(ji)公(gong)(gong)司(si)投(tou)入研(yan)发部(bu)(bu)门情(qing)况(kuang)不(bu)详知；二来(lai)(lai)也(ye)让(rang)外界和(he)行政部(bu)(bu)门觉得公(gong)(gong)司(si)对(dui)调查(cha)不(bu)够重视，不(bu)够配(pei)合(he)；三来(lai)(lai)文员有些情(qing)况(kuang)不(bu)敢说，不(bu)易精(jing)准、有效的判断当时(shi)(shi)情(qing)势，却让(rang)公(gong)(gong)司(si)错过(guo)和(he)耽(dan)搁了企(qi)业(ye)(ye)正(zheng)确面对(dui)和(he)及(ji)时(shi)(shi)化(hua)解(jie)刑事法律风险(xian)(xian)的大好时(shi)(shi)机(ji)(ji)。如(ru)果企(qi)业(ye)(ye)当时(shi)(shi)及(ji)时(shi)(shi)应对(dui)，积极和(he)有关(guan)行政管(guan🌌)(guan)理部(bu)(bu)门沟通(tong)、交流，提(ti)(ti)出(chu)(chu)证(zheng)明自己不(bu)构成犯罪或已(yi)涉嫌行政处罚的违法但可(ke)以纠正(zheng)，并(bing)保(bao)证(zheng)及(ji)时(shi)(shi)整(zheng)改、纠偏(pian)，相信市场监督(du)管(guan)(guan)理局等有关(guan)部(bu)(bu)门不(bu)会(hui)那么快就移送至(zhi)公(gong)(gong)安机(ji)(ji)关(guan)立案侦查(cha)，而(er)此时(shi)(shi)也(ye)就给了企(qi)业(ye)(ye)改过(guo)的机(ji)(ji)会(hui)和(he)空间。

另一方面，企业过于自信的认知导致企业经营陷入风险越来越深。这(zhei)种情况，往往是企(qi)业负(fu)责(ze)(ze)(ze)人(ren)(ren)(ren)或决策管理层过(guo)度追(zhui)求企(qi)业利(li)益，痴迷(mi)赚钱(qian)，由于(yu)过(guo)度自(zi)(zi)(zi)信而(er)判(pan)断失(shi)误，以及认(ren)为(wei)可以用钱(qian)“搞(gao)定(ding)”“摆平”的(de)(de)(de)错误认(ren)知。例(li)如(ru)，有(you)(you)(you)的(de)(de)(de)公司负(fu)责(ze)(ze)(ze)人(ren)(ren)(ren)为(wei)了企(qi)业做(zuo)大做(zuo)强，却忽略(lve)了企(qi)业正在(zai)经营中法律风险，企(qi)业内部管理存(cun)在(zai)大量缺陷，资金违(wei)规挪(nuo)用，“由董事(shi)长一人(ren)(ren)(ren)说了算”。在(zai)案(an)发之(zhi)前，该(gai)企(qi)业负(fu)责(ze)(ze)(ze)人(ren)(ren)(ren)在(zai)巨(ju)大利(li)益面前，失(shi)去了应🍸(ying)有(you)(you)(you)风险防范理智；还自(zi)(zi)(zi)认(ren)在(zai)当地拥有(you)(you)(you)较好的(de)(de)(de)人(ren)(ren)(ren)际(ji)资源和交际(ji)关系(xi)，和有(you)(you)(you)些(xie)政府(fu)部门官员也(ye)有(you)(you)(you)着密切的(de)(de)(de)交往，自(zi)(zi)(zi)己认(ren)为(wei)没事(shi)，即使有(you)(you)(you)问题也(ye)“搞(gao)得(de)定(ding)”；还对(dui)法律知识存(cun)在(zai)过(guo)于(yu)自(zi)(zi)(zi)信的(de)(de)(de)认(ren)知错误，对(dui)存(cun)在(zai)违(wei)法和犯(fan)罪(zui)上(shang)，不听(ting)从法律顾问的(de)(de)(de)意见，保留(liu)着自(zi)(zi)(zi)己的(de)(de)(de)看法。最(zui)终，企(qi)业被(bei)刑事(shi)立(li)案(an)，企(qi)业负(fu)责(ze)(ze)(ze)人(ren)(ren)(ren)被(bei)追(zhui)究(jiu)刑事(shi)责(ze)(ze)(ze)任。

（二）找专业律师介入应对和化解刑事法律风险，而非全部自己“搞定”风险

（三）既要化解刑事法律风险，又要引入企业合规审查与服务内容

一方面，化解企业刑事法律风险可以引入企业合规的审查与服务作为内容。前面所述，企(qi)(qi)业(ye)出现刑事法律风(feng)险(xian)(xian)可(ke)能(neng)是第(di)三方的(de)(de)(de)投(tou)(tou)诉(su)或(huo)举(ju)报(bao)而让(rang)自己(ji)发(fa)现风(feng)险(xian)(xian)。此(ci)时(shi)，负(fu)责(ze)任的(de)(de)(de)企(qi)(qi)业(ye)应(ying)(ying)(ying)主动面对(dui)(dui)之(zhi)，而不(bu)能(neng)听(ting)之(zhi)任之(zhi)，尤其(qi)是遭(zao)受(shou)有(you)关行(xing)政监管部门的(de)(de)(de)约谈(tan)和(he)调查(cha)。企(qi)(qi)业(ye)不(bu)仅要要积(ji)极(ji)应(ying)(ying)(ying)对(dui)(dui)和(he)化(hua)(hua)解风(feng)险(xian)(xian)，还要高明姿(zi)态，“有(you)错”就(jiu)改、“无错”加🃏勉，从(cong)而消(xiao)除消(xiao)费者、同行(xing)、及社会公众对(dui)(dui)企(qi)(qi)业(ye)的(de)(de)(de)不(bu)理解和(he)负(fu)面评价。此(ci)时(shi)，企(qi)(qi)业(ye)就(jiu)应(ying)(ying)(ying)该积(ji)极(ji)引(yin)入(ru)企(qi)(qi)业(ye)合(he)规审查(cha)与服务。这(zhei)样产生的(de)(de)(de)效果(guo)：一是通过合(he)规之(zhi)尽(jin)职(zhi)调查(cha)可(ke)以(yi)找出引(yin)起风(feng)险(xian)(xian)之(zhi)原因，以(yi)便于(yu)企(qi)(qi)业(ye)精(jing)准分析，对(dui)(dui)症下药，化(hua)(hua)险(xian)(xian)为夷；二是企(qi)(qi)业(ye)履行(xing)合(he)规行(xing)为，是对(dui)(dui)社会、对(dui)(dui)他人、对(dui)(dui)有(you)关调查(cha)的(de)(de)(de)机(ji)关属于(yu)负(fu)责(ze)任的(de)(de)(de)一种答复和(he)表现，也(ye)以(yi)此(ci)来消(xiao)除投(tou)(tou)诉(su)和(he)举(ju)报(bao)人对(dui)(dui)企(qi)(qi)业(ye)误解或(huo)歧义。只有(you)将(jiang)企(qi)(qi)业(ye)合(he)规作为化(hua)(hua)解刑事法律风(feng)险(xian)(xian)附属的(de)(de)(de)内(nei)容，才(cai)能(neng)真(zhen)正化(hua)(hua)解和(he)走(zou)出风(feng)险(xian)(xian)，让(rang)企(qi)(qi)业(ye)步入(ru)稳健(jian)、长远和(he)合(he)规运营之(zhi)路。

另一方面，企业刑事合规应在第三方律师事务所主持下的进行合规，而非仅指传统的法律顾问服务。传统法(fa)律顾(gu)问服(fu)务(wu)(wu)(wu)不(bu)能代表着合(he)规(gui)(gui)(gui)(gui)服(fu)务(wu)(wu)(wu)，两(liang)者上已(yi)(yi)经(jing)有(you)着⛎本质的(de)(de)(de)(de)区(qu)别(bie)。传统法(fa)律顾(gu)问的(de)(de)(de)(de)服(fu)务(wu)(wu)(wu)往(wang)往(wang)是(shi)(shi)企(qi)业(ye)(ye)某事项或行(xing)为(wei)产生后(hou)的(de)(de)(de)(de)服(fu)务(wu)(wu)(wu)，而企(qi)业(ye)(ye)合(he)规(gui)(gui)(gui)(gui)是(shi)(shi)事前的(de)(de)(de)(de)、依(yi)据(ju)一定计划进行(xing)的(de)(de)(de)(de)布(bu)局与安排。企(qi)业(ye)(ye)合(he)规(gui)(gui)(gui)(gui)在美国(guo)(guo)(guo)、英国(guo)(guo)(guo)、德国(guo)(guo)(guo)等有(you)些西(xi)方(fang)国(guo)(guo)(guo)家(jia)已(yi)(yi)经(jing)走(zou)过了几十年，而我国(guo)(guo)(guo)近几年来，已(yi)(yi)有(you)很多的(de)(de)(de)(de)学者不(bu)断的(de)(de)(de)(de)研究企(qi)业(ye)(ye)合(he)规(gui)(gui)(gui)(gui)，并希望(wang)引进国(guo)(guo)(guo)外(wai)和(he)(he)国(guo)(guo)(guo)际先进做法(fa)，结合(he)中国(guo)(guo)(guo)实际情况，实行(xing)自己(ji)的(de)(de)(de)(de)合(he)规(gui)(gui)(gui)(gui)法(fa)律制(zhi)度。只有(you)对合(he)规(gui)(gui)(gui)(gui)案例了解(jie)和(he)(he)熟悉、及参(can)加(jia)过合(he)规(gui)(gui)(gui)(gui)知(zhi)识(shi)培(pei)训(xun)，才可以说(shuo)一定程(cheng)(cheng)(cheng)度上掌握了对企(qi)业(ye)(ye)的(de)(de)(de)(de)合(he)规(gui)(gui)(gui)(gui)审(shen)查(cha)与服(fu)务(wu)(wu)(wu)工(gong)作。合(he)规(gui)(gui)(gui)(gui)审(shen)查(cha)与服(fu)务(wu)(wu)(wu)是(shi)(shi)非常专业(ye)(ye)的(de)(de)(de)(de)活动(dong)，需(xu)要经(jing)过尽职(zhi)调(diao)查(cha)、法(fa)律风险评(ping)估和(he)(he)排查(cha)、合(he)规(gui)(gui)(gui)(gui)风控(kong)的(de)(de)(de)(de)落地(di)及以后(hou)的(de)(de)(de)(de)验收、企(qi)业(ye)(ye)整(zheng)(zheng)改后(hou)的(de)(de)(de)(de)复盘等特(te)定程(cheng)(cheng)(cheng)序(xu)(xu)。合(he)规(gui)(gui)(gui)(gui)服(fu)务(wu)(wu)(wu)，既(ji)有(you)法(fa)律上知(zhi)识(shi)，也(ye)有(you)管理上应用(yong)，还需(xu)有(you)团(tuan)队(dui)协(xie)作大家(jia)共同来完成(cheng)的(de)(de)(de)(de)。通过合(he)规(gui)(gui)(gui)(gui)服(fu)务(wu)(wu)(wu)，帮助(zhu)企(qi)业(ye)(ye)建立合(he)规(gui)(gui)(gui)(gui)的(de)(de)(de)(de)监(jian)督制(zhi)度，调(diao)整(zheng)(zheng)企(qi)业(ye)(ye)的(de)(de)(de)(de)决策权力和(he)(he)程(cheng)(cheng)(cheng)序(xu)(xu)，甚至要企(qi)业(ye)(ye)作出利益牺牲(sheng)，在没(mei)有(you)第三(san)方(fang)参(can)与下(xia)难于确(que)保(bao)公正、客观和(he)(he)科(ke)学。同时聘请第三(san)方(fang)帮助(zhu)企(qi)业(ye)(ye)合(he)规(gui)(gui)(gui)(gui)，也(ye)是(shi)(shi)帮助(zhu)企(qi)业(ye)(ye)留痕(hen)，相当于在第三(san)方(fang)见证下(xia)，日后(hou)运用(yong)作为(wei)证据(ju)使用(yong)会更(geng)有(you)说(shuo)服(fu)力。